第一章 文学观念
发布时间：2019-12-08 15:16来源：未知
第一节 文学观念的嬗变
一、文学四要素和文学活动：
文学观念就是对文学的看法，是对“文学是什么”的回答。
任何一种文学理论的出发点和归宿点，都存在于这样一个不知多少人探问过的问题中，即文学是什么？
（一）文学活动四要素：
波兰现象学派美学家英加登（1893-1970）的作品层次论：语音层、意义单元层、再现的客体层和图式化外观层。有时他还认为有的作品有第五层，即形而上学层面。
美国艾布拉姆斯的“四要素”理论，认为文学活动包括作品、作家、世界和读者四个要素。文学活动是以作品为中心所展开的活动。
（二）文学活动
艾布拉姆斯的文学四要素理论给我们最重要的理论启示，在于它把文学理解为以作品为中心所展开的活动。
世界——作家——文本——读者这四个要素，其间包含了体验、创作、接受三个过程，这才构成完整的文学活动。
我们说文学是一种活动，不仅是在文学四要素和“三过程”的意义上说的，更重要的是在文学作为人的对象性活动上来理解的。
文学活动的构成因素：
文学活动包含了作者感受生活与世界的活动，在创作中运用一定的形式表达这种感受并试图唤起读者相应感受的活动，最后是读者从该形式中得到美感联想的活动，包括读者的再创造活动。简单地说，文学活动包含了体验、创作、接受三个过程。
文学是一种人的对象性精神活动，就是因为人在文学活动中体现了人的意识、心理和一切本质力量，把自然当做人的对象，从而建立起了活动的机制。
（三）文学活动是人的本质力量的全部展开：
在这里我们必须严格区别客观存在与审美对象，当客观存在只是一种纯然的存在时，并不能为我的感觉所掌握，那就还不能成为我的对象。既然存在还不能成为我的对象，我与存在的关系也就还不能建立，那么文学活动也就还不能形成。
“只有音乐才能激起人的音乐感，对于不辨音律的耳朵说来，最美的音乐业毫无意义”，“我的对象只能是我的本质力量的确证”（马克思语）。
我们所说的文学活动，不仅是指文学四要素所形成的流程，更重要的是人与对象所建立的诗意关系，是人的本质力量的全部展开。我们理解文学是一种活动，必须包含这两层意思，而且后一层意思是更根本的。
二、历史上六种主要的文学观念
（一）再现说（模仿说）
再现说在文学四要素中强调“世界”与“作品”的对应关系，即认为作品是对世界的摹仿或再现。其提倡者主要有古希腊的赫拉克利特、柏拉图和亚里士多德等。
公元前500年的古希腊时期，伟大思想家赫拉克利特就提出了“艺术模仿自然”的论点。
柏拉图提出“理式模仿说”，亚理士多德提出“自然模仿说”，虽有“唯心”与“唯物”之分，但他们的“模仿说”，与苏格拉底的说法一脉相承。
在西方，“模仿”的文学观念统治西方两千年，直到18世纪末至19世纪初，欧洲出现了浪漫主义的文学思潮，这种“模仿说”才开始被打破。
与西方的再现说相似相通的是中国古代的“度物象而取其真”说。
中国五代画家荆浩在《笔记法》中说：“画者，画也，度物象而取真”。此说在中国古代文论中并不占优势。
（二）表现说
“表现说”是指在文学四要素中强调作品与作家的关系，认为作品是作家情感的自然流露。
西方真正的表现说产生于19世纪初兴起的浪漫主义思潮中。
英国诗人渥兹渥斯在1800年发表的《抒情歌谣集》（序言）中第一次提出：“诗是强烈感情的自然流露。”
诗人柯勒律治认为：“有一个特点是所有真正的诗人所共有的，就是他们写诗是出于内在的本质，不是由任何外界的东西所引起的。”
雪莱在著名的《为诗辩护》一文中也指出：“诗是最快乐最良善的心灵中最快乐最良善的瞬间之记录。”
表现说的基本倾向：
1.文学本质上是诗人、作家的内心世界的外化，是情感涌动时的创造，是主观感受、体验的产物。
2.表现说也主张以外部现实作为对象。但诗并不存在对象本身，而存在于审视对象时的作家、诗人的心境或心理状态。
3.诗人可以描写平凡的事物，但要使事物以不平凡的色彩呈现出来。
（三）实用说
“实用说”是指在文学四要素关系中，强调作品被读者所利用的关系，认为文学是一种工具和手段。文学可以给人带来快感和娱乐，但是文学的根本目的是外在的功利性。比较典型的实用说是中国古代的“教化说”和西方的“寓教于乐”说。
西方的“寓教于乐”说：古罗马贺拉斯《诗艺》提出。
实用说的价值取向也不可一概而论，这里有消极和积极之分，大致说来，有的实用说其目的是保守的。但还有另一类实用说，它的目的是为了促进人的解放，变革社会，推动社会前进。
西方14—16世纪文艺复兴时期文学改善人性的工具论，18世纪启蒙主义时期的文学手段论，列宁的“齿轮螺丝钉”论、毛泽东的文学是“团结人民，教育人民，打击敌人，消灭敌人的武器”的“武器”论，都是在特殊时期、特殊情境中对文学功能的革命性借用，这当然是必要的、合理的。在这种特殊的语境中，实用说是积极的。
（四）独立说
是与实用说相对立的观念，包括文学自律、艺术无功利、纯形式、纯审美。“为艺术而艺术”。
大体而言，独立说是指主要强调文学是无关现实功利的独立的艺术形式和创造。这种观念来源于德国美学，特别是康德和席勒的美学。后来在英、法出现了“唯美主义”的艺术思想潮流。他们主张艺术独立于现实生活，与功利无关等。
（五）客观说
客观说是指在文学四要素中，把文本抬到高于一切重于一切的地步，认为文本一旦从作家的笔下诞生之后，就获得了完全客观的性质。
客观说实际上是由20世纪初俄国形式主义学派首先提出的，其后由于英美“新批评”派、捷克和法国的文学结构主义、德国的文本主义批评在观念上大体一致，成为现代西方文论中影响最大的一个流派。
它主要的弊病在于切割了作品与作家、读者这两头的联系。
（六）体验说
读者“体验说”是指在文学四要素中强调读者对作品的意向性体验这种关系，强调读者阅读作品时的感受和再创造。
20世纪60年代中期，联邦德国几位志同道合的年轻学者又共同提出了“接受美学”的构想。代表人物：姚斯。
作家笔下的“文本”建立了某种“召唤结构”，但此种“召换”有待读者的响应，才能构成对话关系。这种对话关系的建立之日，才是真正的文学作品诞生之时，因此读者的体验对于蕴含美学对象的作品的产生具有举足轻重的作用。
三、文学观念嬗变的原因：
粗略地看文学似有一个从写实到写意，从写意又到图案化，再从图案化回到写实的过程。
（一）时代原因：
文学观念不是固定的、僵死的，是随着时代的变化而变化的。
（二）文学自身演变：
有些学者经过研究发现，人类的文学艺术总是走着这样一条路线：由再现到表现，由表现到装饰。
文学观念的嬗变是与文学自身的矛盾发展运动过程密切相关的。
文学观念的变化，还与人的观点的不同与变化有关。不同的社会团体、群体具有不同的观点，不同价值取向的人也有不同的观点，同一个人在不同的时期的观点也可能会发生变化，这些观点的变化都会导致对文学的看法发生变化。所以文学观念的变化还跟观察研究者的观点有着密切的关系。
四、文学的界说
（一）文学的定义：
文学作为一种人类的文化形态，它是具有社会审美意识形态性质的、凝聚着个体体验的语言艺术。
（二）文学定义所包含的子命题：
1.文学是一种文化形态。
2.文学是一种审美意识形态。
3.文学是作家个体体验的凝聚。
4.文学是作者与读者沟通情感的一种独特的渠道。
5.文学是一种语言艺术。
人类最早的艺术是诗乐舞三位一体的。根据塑造艺术形象的材料和手段的不同，一般把艺术分为表演艺术（如音乐和舞蹈）、造型艺术（如绘画和雕塑）、综合艺术（如戏剧和电影）和语言艺术。语言艺术是指以语言为材料来营造艺术氛围和塑造艺术形象的艺术，这就是文学。高尔基说：“语言把我们的一切印象、感情和思想固定下来，它是文学的基本材料”。
“视界融合”是一个阐释学术语，意思是说对同一个对象人们理解的视界不是封闭的，而是开放的，不断生成的。
第二节 文学是人类的一种文化形态
一、文化概念：
广义的文化概念指人类的社会生活，包括物质文化、制度文化、精神文化三个层面。
在西方文化开始于拉丁文，原是“耕作”的意思。
这是一个包罗万象的文化定义，凡人类创造的一切，不论是精神方面的，还是物质方面的，都可以称为文化。
狭义的文化是个人的素养及其程度，包括人受教育的程度、知识的多少、涵养的高低等等。符号论的文化概念则认为文化是人类的符号思维和符号活动所创造的产品及其意义的总和。这个观点是由德国现代哲学家卡希尔提出的。
本书所讲的文化，是符号论意义上的文化。
我们为什么要选择符号论的文化含义呢？
1.因为文学作为一种语言艺术，的确是人类深层的文化，它是人运用语言符号系统，展现诗意的人生意义和精神追求，尤其包括人的审美理想的追求。
2.我们从这个文化概念上来理解文学，旨在强调文学作为一种文化，与语言、神话、宗教、科学、历史等精神形态的文化有更加密切互动关系，而且揭示这种互动关系正是从更宽阔的视野来考察文学自身一个重要的途径。
文学虽然也描写物质文化、行为文化，甚至描写本真的自然，但文学不是把这些物质文化和行为文化拿出来展览。
当作家把这些物质事物写进作品中去的时候，已经属于观念形态或精神形态的东西，已经不是原本的物质文化、行为文化，它已经是一个符号的世界、意义的世界和艺术的世界。
所有的物质文化、制度文化和行为文化，一旦进入文学作品中，就变成了具有符号意义的精神文化了。
二、文学的文化意义
文学的文化意义必然与人的生存状态、人的生存意义、人与人的交往沟通境况以及人所憧憬的理想密切相关，一句话，是与人的精神关怀密切相关的。从这个意义上说，文学的文化意义至少有以下五点：
1.揭示人的生存境遇和状况。
2.叩问人的生存意义。
3.沟通人与人、人与自然之间的联系。
4.憧憬人类的未来。
5.学习和丰富人们的语言。
文学的文化意义不但表现在对人的生存状况、生命意义等人文关怀上，而且表现在对文学自身的理解上面。不应把文学理解为与社会文化无关的独立封闭的存在。
三、文学的文化意义的发现
英国伯明翰当代文化研究中心的学者们把文学—文化阅读分为“品质阅读”和“价值阅读”。
（一）“品质阅读”
是指试图尽可能完全地把握作品的肌质，表示首先注意到语言中的各种要素。“品质阅读”是对于文学作品的语言技巧的运用以及艺术素质高下的解析。
（二）“价值阅读”
就是通过对作品的阅读和理解，发现作品的价值意义，尤其是其中的文化意义。如思妇诗、怨妇诗就有着双层的文化意义（男尊女卑、怀才不遇）。再如悼亡诗。
“价值阅读”只是发现作品中的文化内涵，不是价值评判。朱自清的散文《背影》。
四、文学与其他文化形态的互动关系：
（一）文学与科学文化：
1.区别：
A）文学的中心问题首先是人的世界、人的感受、情感、愿望和理想，而科学的中心问题则主要是自然世界，人主要作为一种自然对象进入科学的视野。
B）文学要揭示的是人的心灵方面的奥秘、情感的奥秘，科学揭示的是自然方面的奥秘。
C）文学追求的真主要是人的情感的真，科学则追求客观世界的规律的真。科学往往选择真而牺牲美，但文学则要求真、善、美的统一。
2.联系：
A）文学与科学都是人类智慧的结晶，在塑造人的素质这个根本点上是相通的。
B）文学与科学一样参与了开发世界的统一过程。
C）文学与科学有着共同的根，人类既要科学真理，也珍视艺术真理。
（二）文学与历史文化：
早在古希腊时期，亚理士多德就对文学与历史进行过比较，他说：“诗人的职责不在于描述已发生的事，而在于描述可能发生的事，即按照可然律或必然律可能发生的事。……两者的差别在于一叙述已发生的事，一描写可能发生的事。因此，写诗这种活动比写历史更富于哲学意味。……”如司马迁《史记》中写的项羽、刘邦。
1.区别：
文学重虚构、重情感、重诗意。历史重真实、重事实、重理智。它们是两种不同的文化形态。
2.联系：无论是历史还是文学，都可以达到对事物普遍性的揭示。两者之间具有互动关系。
（三）文学与其他艺术文化：
绘画以线条、色彩描述世界，作用于人的视觉，是视觉艺术；音乐以声音、韵调抒发人的情感，作用于人的听觉，是听觉艺术；文学以语言描写世界，作用于人的感情和想象，是语言的艺术。关于这几种艺术区别的探讨最著名的是18世纪德国莱辛的《拉奥孔或称论画与诗的界限》。
1.区别：文学以语言描写世界，作用于人的想象，这是文学与其他艺术最根本的区别。
2.联系：各门艺术的区分是相对的，它们之间有相通、互动的一面。
第三节 文学是审美意识形态
意识、社会意识、社会意识形态是不同的三个词。意识指人的思维活动、心理活动。社会意识是指社会上的人共同拥有的意识。社会意识形态是指一整套观念体系，它是为社会经济基础服务的。
一、文学是一种社会意识形态：
马克思在《政治经济学批判》（序言）中在强调了“人们的社会存在决定了人们的意识”后说：“社会的物质生产力发展到一定阶段，便同它们一直在其中运动的现存生产关系或财产关系发生矛盾。于是这些关系便由生产力的发展形式变成生产力的桎梏。那时社会变革的时代就到来了。随着经济基础的变更，全部上层建筑也或慢或快地发生变革。在考察这些变革时，必须时刻把两者区别开来：一种是生产的经济条件方面所发生的物质的、可以用自然科学的精确性指明的变革，一种是人们借以意识到这个冲突并力求把它克服的那些法律的、政治的、宗教的、艺术的或哲学的，简言之，意识形态的形式。”
（一）文学源于社会生活：
大约成书于战国末年或西汉初年的《礼记·乐记》说：“凡音之起，由人心生也。人心之动，物使之然也。”
刘勰的《文心雕龙·明诗》说：“人禀七情，应物斯感，感物吟志，莫非自然。”钟嵘在《诗品》中说：“气之动物，物之感人。故摇荡性情，形诸舞咏。”
毛泽东鲜明的提出：“一切种类的文学艺术的源泉究竟是从何而来的呢？作为观念形态的文艺作品，都是一定的社会生活在人类头脑中的反映的产物。……它们是一切文学艺术取之不尽、用之不竭的唯一的源泉。这是唯一的源泉，因为只能有这样的源泉，此外不能有第二个源泉。”
为什么文学源于社会生活？
1.从哲学角度看，存在决定意识，物质决定精神，文学的源泉只能是客观存在的社会生活。
2.从创作实践看，除了社会生活这一源泉外，文学艺术不可能再有第二个源泉。古代和外国作品只是“流”而不是“源”。
3.从作品情况看，文学作品中的一切因素（包括题材、主题、人物、情节、结构、语言和技巧等），甚至包括那些凭借极度想象创造出来的离奇形象，都来自生活。
4.我们所面对的社会生活，不是单纯的自然物，而是社会物，这里包含了时代、民族、社会形态、阶级、集团以及法律、宗教、道德、伦理、政治、文化传统等复杂关系。这样，文学之反映不可能仅仅是对于单纯自然物的反映，而往往是一种带有意识形态性的反映。
（二）文学改造社会生活
文学是社会生活的反映，但文学不等于社会生活本身。社会生活必须经过作家头脑的能动的观察、反映、体验、研究、感悟、加工、提炼和描写，一句话，经过艺术的改造，才能转化为文学。
辩证唯物主义和机械唯物主义的根本分歧就在于承认不承认文学是对生活的加工和改造。
为什么说文学是对社会生活的改造？
1.从作品形态来看，作品对生活的反映一方面是客观现实生活的影像，一方面又是作家心灵世界的意象；一方面是对现实世界的模拟，一方面又是对现实世界的改造。
2.从作品内容的构成来看，它集中地表现为作家对所描写的生活及所塑造的艺术形象的情感融入和思想渗透。
3.从作品的艺术形式和技巧手段看，它们虽要受内容制约，但却主要决定于作家的具体操作能力和独特的创造能力，是作家创造经验的积累和创造才华的显示。如郭小川的《祝酒歌》。
马克思早就说过：“动物只是依照它所属的物种的尺度和需要来进行塑造，而人则懂得按照任何物种的尺度来进行生产，并且随时随地都能用内在的尺度来衡量对象，所以人也按照美的规律来塑造。”
在这里，马克思把人的主观能动性，即人能按照自觉的动机、需要和美的规律进行生产，作为人区别于动物的基本标志。
德国19世纪古典作家歌德对文学与生活的关系也有辩证的理解，他说：“艺术家对于自然有着双重的关系：他既是自然的主宰，又是自然的奴隶。他是自然的奴隶，因为它必须用人世间的材料来进行工作，才能使人理解；同时他又是自然的主宰，因为他使这种人世间的材料服从他的较高的意旨，并且为这较高的意旨服务。”
二、文学是人的一种审美活动
（一）审美的含义及其实现的条件
1. 审美的含义
审美是心理处于活跃状态的主体，在一定的中介作用条件下，对于客体的美的观照、感悟、判断。换言之，审美是对事物的情感评价。
2. 审美实现的条件：
（1）主体心理层：
主体有“审”的愿望、要求和必要的能力，以及主体心理功能的活跃。
（2）客观对象层：
客体对象具有审美属性。（并非一定是美的事物，丑作为美的反面，也有审美负价值。但必须具有可“审”的感性形态。）
（3）中介层
①特定的心理时空和心境：
审美作为一种活动必须有特定的心理时空的关系组合。
马克思早就说过：“忧心忡忡的穷人甚至对最美的景色都无动于衷；贩卖矿物的商人只看到矿物的商业价值，而看不到矿物的美和特性。”
②历史文化的积累：美往往是文化传统凝结的成果。如西方人欣赏圣像、耶稣受难，死亡暴力题材。中国人欣赏梅、兰、竹、菊、山石等等。中西对“柳”的理解。柳宗元的《江雪》。
二、文学审美活动的特点：
1.广阔的包容性：文学借助语言符号来把握现实，其描写具有无比的广阔性和丰富性。语言是一切事实和思想的外衣。
2.思想的深刻性：语言是思想的直接现实。作为语言艺术的文学是所有艺术中表达思想最为便捷的一种，甚至可以直接称之为思想的艺术。
三、文学的审美意识形态性：
（一）审美意识形态的生成和理论概括
审美意识形态是怎样生成的呢？审美意识形态首先有一个历史生成的问题，然后才是对审美意识形态的理论概括。简要地说，在人类历史刚刚开篇的时候，当时的人类意识是混沌一片的，只是随着社会实践的发展和人类劳动分工的形成，人类的审美意识才从混沌一片的意识中剥离出来，开始有了相对独立的审美意识。
随着社会的进一步发展，出现了奴隶社会的阶级对立，各种复杂的社会关系发展起来了，政治的、哲学的、道德的、伦理的、法律的等意识也发展起来，并与审美意识发生联系，在这种情况下，社会的、种族的、阶级的、地域的、政治的价值取向，不能不渗透进审美意识之中，于是审美意识的相对独立性被拆解。或者说审美意识具有了价值倾向的意识，这就形成审美意识形态。
马克思在重要著作《政治经济学批判》（序言）中，就是根据历史事实，提出了基于社会经济基础上的法律的、政治的、宗教的、艺术的、哲学的意识形态。其中艺术的意识形态，可以理解为审美意识形态的雏形。
（二）文学审美意识形态的内涵：
1.从性质上看，有集团倾向性又有人类共通性。
2.从主体特征看，是认识又是情感。
例子左拉的《萌芽》。
黑格尔把它称为Pathos，朱光潜先生译为“情致”。黑格尔说：“情致是艺术的真正中心和适当领域。”
按黑格尔的意思，情致是两个方面的互相渗透：一方面是个体的心情，是具体感性的，是会感动人的；另一方面是价值和理性，可以作为认识。
俄国的批评家别林斯基在发挥黑格尔的“情致”说时也说：“艺术不容纳抽象的哲学思想，更不容纳理性的思想，它只容纳诗的思想，而这诗的思想——不是三段论法，不是教条，不是格言，而是活的激情，是热情……”
3.从目的功能上看，是无功利性的又是有功利性的。
审美活动必须从功利性的占有和享受，转移到超功利性的旷达和赏玩。但美感可以超脱物质上的功利，却超脱不了精神上的功利。
第四节 文学是作家体验的凝结
一、经验、体验与文学：
（一）经验与体验：
经验是个人的见闻和经历及所获得的知识和技能。而体验是经验中的一种特殊形态，体验是经验里见出深意、诗意与个性色彩的那一种形态。
体验与经验是有密切联系的，经验是体验的基础，没有经验，或没有起码的可供想象发挥的经验，就谈不到体验。但体验则是对经验的意义和诗意的发现与升华。
（二）体验与文学
毛泽东《在延安文艺座谈会上的讲话》在号召作家到人民群众中去时，强调要“观察、体验、研究、分析一切人”，其中“体验”列在“观察”之后，“研究”、“分析”之前，说明“体验”是其中“承前启后”的关键之点。
作家体验的特征主要有：
1.情感的诗意化。这种诗意化与移情有关。体验直接指向人的生命，以生命为根基，因此带有强烈的情感色彩，情感是体验的核心。
为什么在体验中会发生对象情感化和诗意化呢？这就与“移情”有关。
2.意义的深刻化。
由于体验直接指向人的生命，以生命为根基，它带有强烈的情感色彩。可以说，情感是体验的核心，但情感中又包含理解。体验总是将主体自己与命运、遭遇相联系，而且从自己在社会生活中体会到的文化情感积淀出发，去探问、去升华、去深化，所以体验在产生新的情感同时，也产生深刻的意义。可以说，意义的深刻化是体验的又一个特征。体验一方面具有直观性，另一方面又超越情感和形象，生成更深刻的意义世界。如列夫·托尔斯泰“体验”鞑靼花。
3.感受的个性化：
在日常的经验中，由于只是满足现时的一般需要，与自己的动机、兴趣、爱好、理想、信念、性格气质、能力等无涉，所以一般只具有共性，而很少个性。
但是在体验中，情况就不同了，因为体验的东西是难忘的，是情感的起伏激荡，是意义的深刻领悟，那么你体验中感受必然受到你自己的出身、经历、动机、兴趣、爱好、理想、信念、性格、气质、能力等的“塑造”，而成为你个人的独特的感受。如《红楼梦》中大观园内的螃蟹宴。
对于作家来说，个性化是非常重要的。因为个性化往往是艺术独创性的标志。如孟浩然、李清照、杜甫、毛泽东的诗词。
二、体验在文学活动中的美学功能：
王国维说：“诗人对宇宙人生，须入乎其内，又须出乎其外。入乎其内，故能写之。出乎其外，故能观之。入乎其内，故有生气。出乎其外，故有高致。”
因为作家的体验一方面要与对象共同着生命，这就是“入”；另一方面作家的体验又要求“反刍”，对体验进行自审，这就是“出”。
（一）体验使艺术形象具有生气勃勃的活力。如法国作家福楼拜写《包法利夫人》。
（二）体验使艺术形象具有诗意的超越。
A.对对象本身的超越。
B.获得“童心”，对传统的陈规旧习和既定成见实现超越。
明代学者李贽曾提出“童心”说，“最初一念之本心”。
在这个问题上，美国当代人文主义心理学家马斯洛提出了“第二次天真”和“健康的儿童性”的概念。意思是说，对于已是成人的艺术家来说，“既是非常成熟的，同是又是非常孩子气的”。这看起来是对立的，但作家、艺术家的视角，就是这种双重的视角，他们一方面以成熟的、深刻的、理性的眼光看待生活，能够把生活的底蕴揭示出来，可另一方面又是以儿童般天真的、陌生的、非理性的眼光看待生活，充分地把生活的诗性光辉放射出来。
一、文学四要素和文学活动：
文学观念就是对文学的看法，是对“文学是什么”的回答。
任何一种文学理论的出发点和归宿点，都存在于这样一个不知多少人探问过的问题中，即文学是什么？
（一）文学活动四要素：
波兰现象学派美学家英加登（1893-1970）的作品层次论：语音层、意义单元层、再现的客体层和图式化外观层。有时他还认为有的作品有第五层，即形而上学层面。
美国艾布拉姆斯的“四要素”理论，认为文学活动包括作品、作家、世界和读者四个要素。文学活动是以作品为中心所展开的活动。
（二）文学活动
艾布拉姆斯的文学四要素理论给我们最重要的理论启示，在于它把文学理解为以作品为中心所展开的活动。
世界——作家——文本——读者这四个要素，其间包含了体验、创作、接受三个过程，这才构成完整的文学活动。
我们说文学是一种活动，不仅是在文学四要素和“三过程”的意义上说的，更重要的是在文学作为人的对象性活动上来理解的。
文学活动的构成因素：
文学活动包含了作者感受生活与世界的活动，在创作中运用一定的形式表达这种感受并试图唤起读者相应感受的活动，最后是读者从该形式中得到美感联想的活动，包括读者的再创造活动。简单地说，文学活动包含了体验、创作、接受三个过程。
文学是一种人的对象性精神活动，就是因为人在文学活动中体现了人的意识、心理和一切本质力量，把自然当做人的对象，从而建立起了活动的机制。
（三）文学活动是人的本质力量的全部展开：
在这里我们必须严格区别客观存在与审美对象，当客观存在只是一种纯然的存在时，并不能为我的感觉所掌握，那就还不能成为我的对象。既然存在还不能成为我的对象，我与存在的关系也就还不能建立，那么文学活动也就还不能形成。
“只有音乐才能激起人的音乐感，对于不辨音律的耳朵说来，最美的音乐业毫无意义”，“我的对象只能是我的本质力量的确证”（马克思语）。
我们所说的文学活动，不仅是指文学四要素所形成的流程，更重要的是人与对象所建立的诗意关系，是人的本质力量的全部展开。我们理解文学是一种活动，必须包含这两层意思，而且后一层意思是更根本的。
二、历史上六种主要的文学观念
（一）再现说（模仿说）
再现说在文学四要素中强调“世界”与“作品”的对应关系，即认为作品是对世界的摹仿或再现。其提倡者主要有古希腊的赫拉克利特、柏拉图和亚里士多德等。
公元前500年的古希腊时期，伟大思想家赫拉克利特就提出了“艺术模仿自然”的论点。
柏拉图提出“理式模仿说”，亚理士多德提出“自然模仿说”，虽有“唯心”与“唯物”之分，但他们的“模仿说”，与苏格拉底的说法一脉相承。
在西方，“模仿”的文学观念统治西方两千年，直到18世纪末至19世纪初，欧洲出现了浪漫主义的文学思潮，这种“模仿说”才开始被打破。
与西方的再现说相似相通的是中国古代的“度物象而取其真”说。
中国五代画家荆浩在《笔记法》中说：“画者，画也，度物象而取真”。此说在中国古代文论中并不占优势。
（二）表现说
“表现说”是指在文学四要素中强调作品与作家的关系，认为作品是作家情感的自然流露。
西方真正的表现说产生于19世纪初兴起的浪漫主义思潮中。
英国诗人渥兹渥斯在1800年发表的《抒情歌谣集》（序言）中第一次提出：“诗是强烈感情的自然流露。”
诗人柯勒律治认为：“有一个特点是所有真正的诗人所共有的，就是他们写诗是出于内在的本质，不是由任何外界的东西所引起的。”
雪莱在著名的《为诗辩护》一文中也指出：“诗是最快乐最良善的心灵中最快乐最良善的瞬间之记录。”
表现说的基本倾向：
1.文学本质上是诗人、作家的内心世界的外化，是情感涌动时的创造，是主观感受、体验的产物。
2.表现说也主张以外部现实作为对象。但诗并不存在对象本身，而存在于审视对象时的作家、诗人的心境或心理状态。
3.诗人可以描写平凡的事物，但要使事物以不平凡的色彩呈现出来。
（三）实用说
“实用说”是指在文学四要素关系中，强调作品被读者所利用的关系，认为文学是一种工具和手段。文学可以给人带来快感和娱乐，但是文学的根本目的是外在的功利性。比较典型的实用说是中国古代的“教化说”和西方的“寓教于乐”说。
西方的“寓教于乐”说：古罗马贺拉斯《诗艺》提出。
实用说的价值取向也不可一概而论，这里有消极和积极之分，大致说来，有的实用说其目的是保守的。但还有另一类实用说，它的目的是为了促进人的解放，变革社会，推动社会前进。
西方14—16世纪文艺复兴时期文学改善人性的工具论，18世纪启蒙主义时期的文学手段论，列宁的“齿轮螺丝钉”论、毛泽东的文学是“团结人民，教育人民，打击敌人，消灭敌人的武器”的“武器”论，都是在特殊时期、特殊情境中对文学功能的革命性借用，这当然是必要的、合理的。在这种特殊的语境中，实用说是积极的。
（四）独立说
是与实用说相对立的观念，包括文学自律、艺术无功利、纯形式、纯审美。“为艺术而艺术”。
大体而言，独立说是指主要强调文学是无关现实功利的独立的艺术形式和创造。这种观念来源于德国美学，特别是康德和席勒的美学。后来在英、法出现了“唯美主义”的艺术思想潮流。他们主张艺术独立于现实生活，与功利无关等。
（五）客观说
客观说是指在文学四要素中，把文本抬到高于一切重于一切的地步，认为文本一旦从作家的笔下诞生之后，就获得了完全客观的性质。
客观说实际上是由20世纪初俄国形式主义学派首先提出的，其后由于英美“新批评”派、捷克和法国的文学结构主义、德国的文本主义批评在观念上大体一致，成为现代西方文论中影响最大的一个流派。
它主要的弊病在于切割了作品与作家、读者这两头的联系。
（六）体验说
读者“体验说”是指在文学四要素中强调读者对作品的意向性体验这种关系，强调读者阅读作品时的感受和再创造。
20世纪60年代中期，联邦德国几位志同道合的年轻学者又共同提出了“接受美学”的构想。代表人物：姚斯。
作家笔下的“文本”建立了某种“召唤结构”，但此种“召换”有待读者的响应，才能构成对话关系。这种对话关系的建立之日，才是真正的文学作品诞生之时，因此读者的体验对于蕴含美学对象的作品的产生具有举足轻重的作用。
三、文学观念嬗变的原因：
粗略地看文学似有一个从写实到写意，从写意又到图案化，再从图案化回到写实的过程。
（一）时代原因：
文学观念不是固定的、僵死的，是随着时代的变化而变化的。
（二）文学自身演变：
有些学者经过研究发现，人类的文学艺术总是走着这样一条路线：由再现到表现，由表现到装饰。
文学观念的嬗变是与文学自身的矛盾发展运动过程密切相关的。
文学观念的变化，还与人的观点的不同与变化有关。不同的社会团体、群体具有不同的观点，不同价值取向的人也有不同的观点，同一个人在不同的时期的观点也可能会发生变化，这些观点的变化都会导致对文学的看法发生变化。所以文学观念的变化还跟观察研究者的观点有着密切的关系。
四、文学的界说
（一）文学的定义：
文学作为一种人类的文化形态，它是具有社会审美意识形态性质的、凝聚着个体体验的语言艺术。
（二）文学定义所包含的子命题：
1.文学是一种文化形态。
2.文学是一种审美意识形态。
3.文学是作家个体体验的凝聚。
4.文学是作者与读者沟通情感的一种独特的渠道。
5.文学是一种语言艺术。
人类最早的艺术是诗乐舞三位一体的。根据塑造艺术形象的材料和手段的不同，一般把艺术分为表演艺术（如音乐和舞蹈）、造型艺术（如绘画和雕塑）、综合艺术（如戏剧和电影）和语言艺术。语言艺术是指以语言为材料来营造艺术氛围和塑造艺术形象的艺术，这就是文学。高尔基说：“语言把我们的一切印象、感情和思想固定下来，它是文学的基本材料”。
“视界融合”是一个阐释学术语，意思是说对同一个对象人们理解的视界不是封闭的，而是开放的，不断生成的。
第二节 文学是人类的一种文化形态
一、文化概念：
广义的文化概念指人类的社会生活，包括物质文化、制度文化、精神文化三个层面。
在西方文化开始于拉丁文，原是“耕作”的意思。
这是一个包罗万象的文化定义，凡人类创造的一切，不论是精神方面的，还是物质方面的，都可以称为文化。
狭义的文化是个人的素养及其程度，包括人受教育的程度、知识的多少、涵养的高低等等。符号论的文化概念则认为文化是人类的符号思维和符号活动所创造的产品及其意义的总和。这个观点是由德国现代哲学家卡希尔提出的。
本书所讲的文化，是符号论意义上的文化。
我们为什么要选择符号论的文化含义呢？
1.因为文学作为一种语言艺术，的确是人类深层的文化，它是人运用语言符号系统，展现诗意的人生意义和精神追求，尤其包括人的审美理想的追求。
2.我们从这个文化概念上来理解文学，旨在强调文学作为一种文化，与语言、神话、宗教、科学、历史等精神形态的文化有更加密切互动关系，而且揭示这种互动关系正是从更宽阔的视野来考察文学自身一个重要的途径。
文学虽然也描写物质文化、行为文化，甚至描写本真的自然，但文学不是把这些物质文化和行为文化拿出来展览。
当作家把这些物质事物写进作品中去的时候，已经属于观念形态或精神形态的东西，已经不是原本的物质文化、行为文化，它已经是一个符号的世界、意义的世界和艺术的世界。
所有的物质文化、制度文化和行为文化，一旦进入文学作品中，就变成了具有符号意义的精神文化了。
二、文学的文化意义
文学的文化意义必然与人的生存状态、人的生存意义、人与人的交往沟通境况以及人所憧憬的理想密切相关，一句话，是与人的精神关怀密切相关的。从这个意义上说，文学的文化意义至少有以下五点：
1.揭示人的生存境遇和状况。
2.叩问人的生存意义。
3.沟通人与人、人与自然之间的联系。
4.憧憬人类的未来。
5.学习和丰富人们的语言。
文学的文化意义不但表现在对人的生存状况、生命意义等人文关怀上，而且表现在对文学自身的理解上面。不应把文学理解为与社会文化无关的独立封闭的存在。
三、文学的文化意义的发现
英国伯明翰当代文化研究中心的学者们把文学—文化阅读分为“品质阅读”和“价值阅读”。
（一）“品质阅读”
是指试图尽可能完全地把握作品的肌质，表示首先注意到语言中的各种要素。“品质阅读”是对于文学作品的语言技巧的运用以及艺术素质高下的解析。
（二）“价值阅读”
就是通过对作品的阅读和理解，发现作品的价值意义，尤其是其中的文化意义。如思妇诗、怨妇诗就有着双层的文化意义（男尊女卑、怀才不遇）。再如悼亡诗。
“价值阅读”只是发现作品中的文化内涵，不是价值评判。朱自清的散文《背影》。
四、文学与其他文化形态的互动关系：
（一）文学与科学文化：
1.区别：
A）文学的中心问题首先是人的世界、人的感受、情感、愿望和理想，而科学的中心问题则主要是自然世界，人主要作为一种自然对象进入科学的视野。
B）文学要揭示的是人的心灵方面的奥秘、情感的奥秘，科学揭示的是自然方面的奥秘。
C）文学追求的真主要是人的情感的真，科学则追求客观世界的规律的真。科学往往选择真而牺牲美，但文学则要求真、善、美的统一。
2.联系：
A）文学与科学都是人类智慧的结晶，在塑造人的素质这个根本点上是相通的。
B）文学与科学一样参与了开发世界的统一过程。
C）文学与科学有着共同的根，人类既要科学真理，也珍视艺术真理。
（二）文学与历史文化：
早在古希腊时期，亚理士多德就对文学与历史进行过比较，他说：“诗人的职责不在于描述已发生的事，而在于描述可能发生的事，即按照可然律或必然律可能发生的事。……两者的差别在于一叙述已发生的事，一描写可能发生的事。因此，写诗这种活动比写历史更富于哲学意味。……”如司马迁《史记》中写的项羽、刘邦。
1.区别：
文学重虚构、重情感、重诗意。历史重真实、重事实、重理智。它们是两种不同的文化形态。
2.联系：无论是历史还是文学，都可以达到对事物普遍性的揭示。两者之间具有互动关系。
（三）文学与其他艺术文化：
绘画以线条、色彩描述世界，作用于人的视觉，是视觉艺术；音乐以声音、韵调抒发人的情感，作用于人的听觉，是听觉艺术；文学以语言描写世界，作用于人的感情和想象，是语言的艺术。关于这几种艺术区别的探讨最著名的是18世纪德国莱辛的《拉奥孔或称论画与诗的界限》。
1.区别：文学以语言描写世界，作用于人的想象，这是文学与其他艺术最根本的区别。
2.联系：各门艺术的区分是相对的，它们之间有相通、互动的一面。
第三节 文学是审美意识形态
意识、社会意识、社会意识形态是不同的三个词。意识指人的思维活动、心理活动。社会意识是指社会上的人共同拥有的意识。社会意识形态是指一整套观念体系，它是为社会经济基础服务的。
一、文学是一种社会意识形态：
马克思在《政治经济学批判》（序言）中在强调了“人们的社会存在决定了人们的意识”后说：“社会的物质生产力发展到一定阶段，便同它们一直在其中运动的现存生产关系或财产关系发生矛盾。于是这些关系便由生产力的发展形式变成生产力的桎梏。那时社会变革的时代就到来了。随着经济基础的变更，全部上层建筑也或慢或快地发生变革。在考察这些变革时，必须时刻把两者区别开来：一种是生产的经济条件方面所发生的物质的、可以用自然科学的精确性指明的变革，一种是人们借以意识到这个冲突并力求把它克服的那些法律的、政治的、宗教的、艺术的或哲学的，简言之，意识形态的形式。”
（一）文学源于社会生活：
大约成书于战国末年或西汉初年的《礼记·乐记》说：“凡音之起，由人心生也。人心之动，物使之然也。”
刘勰的《文心雕龙·明诗》说：“人禀七情，应物斯感，感物吟志，莫非自然。”钟嵘在《诗品》中说：“气之动物，物之感人。故摇荡性情，形诸舞咏。”
毛泽东鲜明的提出：“一切种类的文学艺术的源泉究竟是从何而来的呢？作为观念形态的文艺作品，都是一定的社会生活在人类头脑中的反映的产物。……它们是一切文学艺术取之不尽、用之不竭的唯一的源泉。这是唯一的源泉，因为只能有这样的源泉，此外不能有第二个源泉。”
为什么文学源于社会生活？
1.从哲学角度看，存在决定意识，物质决定精神，文学的源泉只能是客观存在的社会生活。
2.从创作实践看，除了社会生活这一源泉外，文学艺术不可能再有第二个源泉。古代和外国作品只是“流”而不是“源”。
3.从作品情况看，文学作品中的一切因素（包括题材、主题、人物、情节、结构、语言和技巧等），甚至包括那些凭借极度想象创造出来的离奇形象，都来自生活。
4.我们所面对的社会生活，不是单纯的自然物，而是社会物，这里包含了时代、民族、社会形态、阶级、集团以及法律、宗教、道德、伦理、政治、文化传统等复杂关系。这样，文学之反映不可能仅仅是对于单纯自然物的反映，而往往是一种带有意识形态性的反映。
（二）文学改造社会生活
文学是社会生活的反映，但文学不等于社会生活本身。社会生活必须经过作家头脑的能动的观察、反映、体验、研究、感悟、加工、提炼和描写，一句话，经过艺术的改造，才能转化为文学。
辩证唯物主义和机械唯物主义的根本分歧就在于承认不承认文学是对生活的加工和改造。
为什么说文学是对社会生活的改造？
1.从作品形态来看，作品对生活的反映一方面是客观现实生活的影像，一方面又是作家心灵世界的意象；一方面是对现实世界的模拟，一方面又是对现实世界的改造。
2.从作品内容的构成来看，它集中地表现为作家对所描写的生活及所塑造的艺术形象的情感融入和思想渗透。
3.从作品的艺术形式和技巧手段看，它们虽要受内容制约，但却主要决定于作家的具体操作能力和独特的创造能力，是作家创造经验的积累和创造才华的显示。如郭小川的《祝酒歌》。
马克思早就说过：“动物只是依照它所属的物种的尺度和需要来进行塑造，而人则懂得按照任何物种的尺度来进行生产，并且随时随地都能用内在的尺度来衡量对象，所以人也按照美的规律来塑造。”
在这里，马克思把人的主观能动性，即人能按照自觉的动机、需要和美的规律进行生产，作为人区别于动物的基本标志。
德国19世纪古典作家歌德对文学与生活的关系也有辩证的理解，他说：“艺术家对于自然有着双重的关系：他既是自然的主宰，又是自然的奴隶。他是自然的奴隶，因为它必须用人世间的材料来进行工作，才能使人理解；同时他又是自然的主宰，因为他使这种人世间的材料服从他的较高的意旨，并且为这较高的意旨服务。”
二、文学是人的一种审美活动
（一）审美的含义及其实现的条件
1. 审美的含义
审美是心理处于活跃状态的主体，在一定的中介作用条件下，对于客体的美的观照、感悟、判断。换言之，审美是对事物的情感评价。
2. 审美实现的条件：
（1）主体心理层：
主体有“审”的愿望、要求和必要的能力，以及主体心理功能的活跃。
（2）客观对象层：
客体对象具有审美属性。（并非一定是美的事物，丑作为美的反面，也有审美负价值。但必须具有可“审”的感性形态。）
（3）中介层
①特定的心理时空和心境：
审美作为一种活动必须有特定的心理时空的关系组合。
马克思早就说过：“忧心忡忡的穷人甚至对最美的景色都无动于衷；贩卖矿物的商人只看到矿物的商业价值，而看不到矿物的美和特性。”
②历史文化的积累：美往往是文化传统凝结的成果。如西方人欣赏圣像、耶稣受难，死亡暴力题材。中国人欣赏梅、兰、竹、菊、山石等等。中西对“柳”的理解。柳宗元的《江雪》。
二、文学审美活动的特点：
1.广阔的包容性：文学借助语言符号来把握现实，其描写具有无比的广阔性和丰富性。语言是一切事实和思想的外衣。
2.思想的深刻性：语言是思想的直接现实。作为语言艺术的文学是所有艺术中表达思想最为便捷的一种，甚至可以直接称之为思想的艺术。
三、文学的审美意识形态性：
（一）审美意识形态的生成和理论概括
审美意识形态是怎样生成的呢？审美意识形态首先有一个历史生成的问题，然后才是对审美意识形态的理论概括。简要地说，在人类历史刚刚开篇的时候，当时的人类意识是混沌一片的，只是随着社会实践的发展和人类劳动分工的形成，人类的审美意识才从混沌一片的意识中剥离出来，开始有了相对独立的审美意识。
随着社会的进一步发展，出现了奴隶社会的阶级对立，各种复杂的社会关系发展起来了，政治的、哲学的、道德的、伦理的、法律的等意识也发展起来，并与审美意识发生联系，在这种情况下，社会的、种族的、阶级的、地域的、政治的价值取向，不能不渗透进审美意识之中，于是审美意识的相对独立性被拆解。或者说审美意识具有了价值倾向的意识，这就形成审美意识形态。
马克思在重要著作《政治经济学批判》（序言）中，就是根据历史事实，提出了基于社会经济基础上的法律的、政治的、宗教的、艺术的、哲学的意识形态。其中艺术的意识形态，可以理解为审美意识形态的雏形。
（二）文学审美意识形态的内涵：
1.从性质上看，有集团倾向性又有人类共通性。
2.从主体特征看，是认识又是情感。
例子左拉的《萌芽》。
黑格尔把它称为Pathos，朱光潜先生译为“情致”。黑格尔说：“情致是艺术的真正中心和适当领域。”
按黑格尔的意思，情致是两个方面的互相渗透：一方面是个体的心情，是具体感性的，是会感动人的；另一方面是价值和理性，可以作为认识。
俄国的批评家别林斯基在发挥黑格尔的“情致”说时也说：“艺术不容纳抽象的哲学思想，更不容纳理性的思想，它只容纳诗的思想，而这诗的思想——不是三段论法，不是教条，不是格言，而是活的激情，是热情……”
3.从目的功能上看，是无功利性的又是有功利性的。
审美活动必须从功利性的占有和享受，转移到超功利性的旷达和赏玩。但美感可以超脱物质上的功利，却超脱不了精神上的功利。
第四节 文学是作家体验的凝结
一、经验、体验与文学：
（一）经验与体验：
经验是个人的见闻和经历及所获得的知识和技能。而体验是经验中的一种特殊形态，体验是经验里见出深意、诗意与个性色彩的那一种形态。
体验与经验是有密切联系的，经验是体验的基础，没有经验，或没有起码的可供想象发挥的经验，就谈不到体验。但体验则是对经验的意义和诗意的发现与升华。
（二）体验与文学
毛泽东《在延安文艺座谈会上的讲话》在号召作家到人民群众中去时，强调要“观察、体验、研究、分析一切人”，其中“体验”列在“观察”之后，“研究”、“分析”之前，说明“体验”是其中“承前启后”的关键之点。
作家体验的特征主要有：
1.情感的诗意化。这种诗意化与移情有关。体验直接指向人的生命，以生命为根基，因此带有强烈的情感色彩，情感是体验的核心。
为什么在体验中会发生对象情感化和诗意化呢？这就与“移情”有关。
2.意义的深刻化。
由于体验直接指向人的生命，以生命为根基，它带有强烈的情感色彩。可以说，情感是体验的核心，但情感中又包含理解。体验总是将主体自己与命运、遭遇相联系，而且从自己在社会生活中体会到的文化情感积淀出发，去探问、去升华、去深化，所以体验在产生新的情感同时，也产生深刻的意义。可以说，意义的深刻化是体验的又一个特征。体验一方面具有直观性，另一方面又超越情感和形象，生成更深刻的意义世界。如列夫·托尔斯泰“体验”鞑靼花。
3.感受的个性化：
在日常的经验中，由于只是满足现时的一般需要，与自己的动机、兴趣、爱好、理想、信念、性格气质、能力等无涉，所以一般只具有共性，而很少个性。
但是在体验中，情况就不同了，因为体验的东西是难忘的，是情感的起伏激荡，是意义的深刻领悟，那么你体验中感受必然受到你自己的出身、经历、动机、兴趣、爱好、理想、信念、性格、气质、能力等的“塑造”，而成为你个人的独特的感受。如《红楼梦》中大观园内的螃蟹宴。
对于作家来说，个性化是非常重要的。因为个性化往往是艺术独创性的标志。如孟浩然、李清照、杜甫、毛泽东的诗词。
二、体验在文学活动中的美学功能：
王国维说：“诗人对宇宙人生，须入乎其内，又须出乎其外。入乎其内，故能写之。出乎其外，故能观之。入乎其内，故有生气。出乎其外，故有高致。”
因为作家的体验一方面要与对象共同着生命，这就是“入”；另一方面作家的体验又要求“反刍”，对体验进行自审，这就是“出”。
（一）体验使艺术形象具有生气勃勃的活力。如法国作家福楼拜写《包法利夫人》。
（二）体验使艺术形象具有诗意的超越。
A.对对象本身的超越。
B.获得“童心”，对传统的陈规旧习和既定成见实现超越。
明代学者李贽曾提出“童心”说，“最初一念之本心”。
在这个问题上，美国当代人文主义心理学家马斯洛提出了“第二次天真”和“健康的儿童性”的概念。意思是说，对于已是成人的艺术家来说，“既是非常成熟的，同是又是非常孩子气的”。这看起来是对立的，但作家、艺术家的视角，就是这种双重的视角，他们一方面以成熟的、深刻的、理性的眼光看待生活，能够把生活的底蕴揭示出来，可另一方面又是以儿童般天真的、陌生的、非理性的眼光看待生活，充分地把生活的诗性光辉放射出来。
